上海正規(guī)網(wǎng)站制作技術(shù)公司(上海正規(guī)網(wǎng)站制作價(jià)格)

證券簡(jiǎn)稱：金橋信息 證券代碼：603918

二二二年二月

聲明

本公司及全體董事、監(jiān)事保證本員工持股計(jì)劃不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)提示

（一）上海金橋信息股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“金橋信息”、“公司”）2022年至2024年員工持股計(jì)劃（草案）須經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施，本次員工持股計(jì)劃能否獲得公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，存在不確定性；

（二）本員工持股計(jì)劃設(shè)立后將由公司自行管理，但能否達(dá)到計(jì)劃規(guī)模、目標(biāo)存在不確定性；

（三）有關(guān)本次員工持股計(jì)劃的具體的資金來(lái)源、出資金額、實(shí)施方案等屬初步結(jié)果，能否完成實(shí)施，存在不確定性；

（四）若員工認(rèn)購(gòu)資金較低時(shí)，本員工持股計(jì)劃存在不成立的風(fēng)險(xiǎn)；若員工出資額不足，本員工持股計(jì)劃存在低于預(yù)計(jì)規(guī)模的風(fēng)險(xiǎn)；

（五）股票價(jià)格受公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、宏觀經(jīng)濟(jì)周期、國(guó)內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及投資者心理等多種復(fù)雜因素影響。因此，股票交易是有一定風(fēng)險(xiǎn)的投資活動(dòng)，投資者對(duì)此應(yīng)有充分準(zhǔn)備；

（六）敬請(qǐng)廣大投資者謹(jǐn)慎決策，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特別提示

本部分內(nèi)容中的詞語(yǔ)簡(jiǎn)稱與“釋義”部分保持一致。

1、上海金橋信息股份有限公司2022年至2024年員工持股計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“員工持股計(jì)劃”或“持股計(jì)劃”）系依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定制定。

2、本員工持股計(jì)劃遵循依法合規(guī)、自愿參與、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則，不存在攤派、強(qiáng)行分配等強(qiáng)制員工參加本員工持股計(jì)劃的情形。

3、本員工持股計(jì)劃由公司自行管理，并設(shè)立員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)作為員工持股計(jì)劃的管理方，代表員工持股計(jì)劃行使股東權(quán)利，公司采取了適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)防范和隔離措施切實(shí)維護(hù)員工持股計(jì)劃持有人的合法權(quán)益。在持股計(jì)劃存續(xù)期間，管理委員會(huì)可聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)為持股計(jì)劃日常管理提供管理、咨詢等服務(wù)。

4、本員工持股計(jì)劃在2022年至2024年內(nèi)滾動(dòng)設(shè)立和實(shí)施，每年具體推出時(shí)間及推出期數(shù)以公司實(shí)際執(zhí)行為準(zhǔn)，首期員工持股計(jì)劃于2022年設(shè)立并實(shí)施，各期員工持股計(jì)劃各自獨(dú)立存續(xù)。

5、參加本員工持股計(jì)劃的對(duì)象范圍包括：公司（含子公司）董事（不含獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心管理人員、核心骨干員工。首期員工持股計(jì)劃參與人員為公司（含子公司）董事（不含獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心管理人員、核心骨干員工，共45人，最終參與人員根據(jù)實(shí)際繳款情況確定。

6、本員工持股計(jì)劃的資金來(lái)源為員工自籌資金及法律、行政法規(guī)允許的其他方式。

首期員工持股計(jì)劃的資金來(lái)源為員工自籌資金，擬籌集資金總額上限為436.00萬(wàn)元，以“份”作為認(rèn)購(gòu)單位，每份份額為1.00元。具體份額根據(jù)實(shí)際出資繳款金額確定。公司不得向持有人提供墊資、擔(dān)保、借貸等財(cái)務(wù)資助。

7、員工持股計(jì)劃股票來(lái)源包括：（1）上市公司回購(gòu)本公司股票；（2）法律、行政法規(guī)允許的其他方式。

首期員工持股計(jì)劃股票來(lái)源為公司回購(gòu)專用賬戶回購(gòu)的金橋信息A股普通股股票。

公司于2021年11月16日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份方案的議案》。同意公司使用自有資金以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份，并用于實(shí)施員工持股計(jì)劃。截至2022年1月31日，公司以集中競(jìng)價(jià)交易的方式累計(jì)回購(gòu)股份1,114,249股，占公司總股本的比例為0.30%。目前回購(gòu)方案尚未完成，后續(xù)本員工持股計(jì)劃將通過(guò)非交易過(guò)戶等法律法規(guī)允許的方式獲得公司回購(gòu)的本公司股票。

首期員工持股計(jì)劃擬持有的標(biāo)的股票數(shù)量為不超過(guò)88.80萬(wàn)股，約占本員工持股計(jì)劃草案公告日公司股本總額36,674.6078萬(wàn)股的0.24%。

已設(shè)立并存續(xù)的各期員工持股計(jì)劃所持有的股票總數(shù)累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的10%，單個(gè)員工所持持股計(jì)劃份額（含各期）所對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的1%。員工持股計(jì)劃持有的股票總數(shù)不包括員工在公司首次公開(kāi)發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)自行購(gòu)買的股份及通過(guò)股權(quán)激勵(lì)獲得的股份等。最終標(biāo)的股票的購(gòu)買情況目前尚存在不確定性，最終持有的股票數(shù)量以實(shí)際執(zhí)行情況為準(zhǔn)。

8、首期員工持股計(jì)劃購(gòu)買公司回購(gòu)股份的價(jià)格為4.91元/股。購(gòu)買價(jià)格不低于下列價(jià)格較高者：（1）本持股計(jì)劃草案公告前1個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)的50%，為4.91元/股；（2）本持股計(jì)劃草案公告前120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)的50%，為4.41元/股。

9、員工持股計(jì)劃的存續(xù)期和鎖定期：本員工持股計(jì)劃是中長(zhǎng)期的激勵(lì)政策，計(jì)劃連續(xù)推出三年，于2022年-2024年內(nèi)滾動(dòng)設(shè)立三期各自獨(dú)立存續(xù)的員工持股計(jì)劃；每期員工持股計(jì)劃存續(xù)期不超過(guò)24個(gè)月，自公司公告最后一筆標(biāo)的股票過(guò)戶至當(dāng)期員工持股計(jì)劃名下之日起12個(gè)月后，在滿足相關(guān)考核條件的前提下，一次性解鎖并分配權(quán)益至持有人。存續(xù)期滿后，當(dāng)期持股計(jì)劃即終止，也可由員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)提請(qǐng)董事會(huì)審議通過(guò)后延長(zhǎng)。后續(xù)各期持股計(jì)劃的實(shí)施授權(quán)董事會(huì)審議。

每期員工持股計(jì)劃所獲標(biāo)的股票的鎖定期為12個(gè)月，自本員工持股計(jì)劃草案經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)且公司公告最后一筆標(biāo)的股票過(guò)戶至當(dāng)期員工持股計(jì)劃名下之日起計(jì)算。鎖定期滿后，本員工持股計(jì)劃所持股票權(quán)益將依據(jù)上一年度公司業(yè)績(jī)目標(biāo)及個(gè)人考核結(jié)果分配至持有人。

10、公司實(shí)施員工持股計(jì)劃的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)處理及其稅收等問(wèn)題，按有關(guān)財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行，員工因各期持股計(jì)劃實(shí)施而需繳納的相關(guān)個(gè)人所得稅由員工個(gè)人自行承擔(dān)。

11、公司董事會(huì)對(duì)本員工持股計(jì)劃進(jìn)行審議且無(wú)異議后，公司將發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，審議本員工持股計(jì)劃。公司審議本員工持股計(jì)劃的股東大會(huì)將采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。本員工持股計(jì)劃必須經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

12、本員工持股計(jì)劃實(shí)施后，將不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件要求。

釋義

除非另有說(shuō)明，以下簡(jiǎn)稱在本文中作如下釋義：

本文中若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)值之和尾數(shù)不符的情況，均為四舍五入原因造成。

一、員工持股計(jì)劃的目的

公司依據(jù)《公司法》《證券法》《指導(dǎo)意見(jiàn)》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，制定了本員工持股計(jì)劃草案。

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工自愿、合法、合規(guī)地參與本員工持股計(jì)劃，持有公司股票的目的在于：

（一） 建立和完善勞動(dòng)者與所有者的利益共享機(jī)制；

（二）進(jìn)一步改善公司治理水平，提高職工的凝聚力和公司競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)公司長(zhǎng)期、持續(xù)、健康發(fā)展；

（三）有助于充分調(diào)動(dòng)公司員工對(duì)公司的責(zé)任意識(shí)，吸引和保留優(yōu)秀管理人才和骨干員工，進(jìn)一步增強(qiáng)員工的凝聚力和公司的發(fā)展活力。

二、員工持股計(jì)劃的基本原則

1、依法合規(guī)原則

公司實(shí)施本員工持股計(jì)劃，嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行程序，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地實(shí)施信息披露。任何人不得利用員工持股計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)等證券欺詐行為。

2、自愿參與原則

公司實(shí)施本員工持股計(jì)劃遵循公司自主決定，員工自愿參加，公司不以攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參加員工持股計(jì)劃。

3、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則

本員工持股計(jì)劃參與人盈虧自負(fù)，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，與其他投資者權(quán)益平等。

三、員工持股計(jì)劃持有人的確定依據(jù)和范圍

（一）員工持股計(jì)劃持有人的確定依據(jù)

本員工持股計(jì)劃的持有人系依據(jù)《公司法》《證券法》《指導(dǎo)意見(jiàn)》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定而確定，公司員工按照依法合規(guī)、自愿參與、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則參加本員工持股計(jì)劃。

（二）員工持股計(jì)劃持有人的范圍

參加本員工持股計(jì)劃的人員范圍為公司（含子公司）的董事（不含獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心管理人員、核心骨干員工。

所有參與對(duì)象必須在本員工持股計(jì)劃的有效期內(nèi)，與公司或子公司簽署勞動(dòng)合同或聘用合同。

（三）員工持股計(jì)劃的持有人名單及份額分配情況

各期的具體參加人數(shù)、參與對(duì)象名單及其分配比例將由公司董事會(huì)確認(rèn)。具體參加人數(shù)根據(jù)公司遴選分配及員工實(shí)際繳款情況確定。

首期員工持股計(jì)劃參與人員為公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心管理人員、核心骨干員工，共45人。本期員工持股計(jì)劃以“份”為認(rèn)購(gòu)單位，每份份額為1.00元，擬籌集資金總額上限為436.00萬(wàn)元。持有人名單及其對(duì)應(yīng)的權(quán)益份額上限及比例如下表：

注：參與對(duì)象最終認(rèn)購(gòu)的份額以員工實(shí)際出資金額為準(zhǔn)。

公司董事會(huì)可根據(jù)員工變動(dòng)情況、考核情況，對(duì)參與本持股計(jì)劃的員工名單和分配比例進(jìn)行調(diào)整。

四、員工持股計(jì)劃的資金來(lái)源、股票來(lái)源、規(guī)模和購(gòu)買價(jià)格

（一）資金來(lái)源

本員工持股計(jì)劃的資金來(lái)源為員工自籌資金及法律、行政法規(guī)允許的其他方式。

首期員工持股計(jì)劃的資金來(lái)源為員工自籌資金。公司不得向持有人提供墊資、擔(dān)保、借貸等財(cái)務(wù)資助。首期員工持股計(jì)劃擬籌集資金總額上限為436.00萬(wàn)元，以“份”作為認(rèn)購(gòu)單位，每份份額為1.00元。具體份額根據(jù)實(shí)際出資繳款金額確定。

（二）股票來(lái)源

本員工持股計(jì)劃股票來(lái)源為公司回購(gòu)專用賬戶回購(gòu)的金橋信息A股普通股股票。

（三）員工持股計(jì)劃規(guī)模

本員工持股計(jì)劃在2022年至2024年內(nèi)滾動(dòng)設(shè)立和實(shí)施，每年具體推出時(shí)間及推出期數(shù)以公司實(shí)際執(zhí)行為準(zhǔn)，首期員工持股計(jì)劃于2022年設(shè)立并實(shí)施，各期員工持股計(jì)劃各自獨(dú)立存續(xù)。已設(shè)立并存續(xù)的各期員工持股計(jì)劃所持有的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)公司股本總額的10%，任一持有人所持有本員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)量不超過(guò)公司股本總額的1%。

員工持股計(jì)劃持有的股票總數(shù)不包括員工在公司首次公開(kāi)發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)自行購(gòu)買的股份及通過(guò)股權(quán)激勵(lì)獲得的股份等。

（四）股票購(gòu)買價(jià)格

1、購(gòu)買價(jià)格

各期員工持股計(jì)劃的購(gòu)買價(jià)格于董事會(huì)審議各期員工持股計(jì)劃時(shí)確定。若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜，股票購(gòu)買價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整。

首期員工持股計(jì)劃購(gòu)買公司回購(gòu)股份的價(jià)格為4.91元/股。購(gòu)買價(jià)格不低于下列價(jià)格較高者：

（1）本持股計(jì)劃草案公告前1個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)的50%，為4.91元/股；

（2）本持股計(jì)劃草案公告前120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)的50%，為4.41元/股。

2、合理性說(shuō)明

為了建立和完善勞動(dòng)者與所有者的利益共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)公司、股東和員工利益的一致性，進(jìn)一步建立健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，從而充分有效調(diào)動(dòng)管理者和公司員工的主動(dòng)性、積極性和創(chuàng)造性，吸引和保留優(yōu)秀管理人才和業(yè)務(wù)骨干，提高公司核心競(jìng)爭(zhēng)能力，提高員工的凝聚力和公司的競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)公司穩(wěn)定、健康、長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，使得員工公司持續(xù)成長(zhǎng)帶來(lái)的收益。在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，以較低的激勵(lì)成本實(shí)現(xiàn)對(duì)該部分核心員工的激勵(lì)，可以充分調(diào)動(dòng)員工的積極性，真正提升員工的工作熱情和責(zé)任感，有效地統(tǒng)一員工和公司及公司股東的利益，從而推動(dòng)激勵(lì)目標(biāo)得到可靠的實(shí)現(xiàn)。

在參考公司經(jīng)營(yíng)情況和行業(yè)發(fā)展情況的基礎(chǔ)上，同時(shí)兼顧本員工持股計(jì)劃需以合理的成本實(shí)現(xiàn)對(duì)參與人員合理的激勵(lì)作用的目的。首期員工持股計(jì)劃購(gòu)買回購(gòu)股份的價(jià)格為4.91元/股，即為本持股計(jì)劃草案公告前1個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)的50%。從激勵(lì)性的角度來(lái)看，該定價(jià)具有合理性與科學(xué)性，且未損害公司及全體股東利益。

五、員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限、鎖定期限和業(yè)績(jī)考核

（一）員工持股計(jì)劃的存續(xù)期

1、本員工持股計(jì)劃在2022年至2024年內(nèi)滾動(dòng)設(shè)立和實(shí)施，每年具體推出時(shí)間及推出期數(shù)以公司實(shí)際執(zhí)行為準(zhǔn)，首期員工持股計(jì)劃于2022年設(shè)立并實(shí)施，各期員工持股計(jì)劃各自獨(dú)立存續(xù)。

2、本員工持股計(jì)劃是中長(zhǎng)期的激勵(lì)政策，計(jì)劃連續(xù)推出三年，于2022年-2024年內(nèi)滾動(dòng)設(shè)立三期各自獨(dú)立存續(xù)的員工持股計(jì)劃；每期員工持股計(jì)劃存續(xù)期不超過(guò)24個(gè)月，自公司公告最后一筆標(biāo)的股票過(guò)戶至當(dāng)期員工持股計(jì)劃名下之日起計(jì)算。存續(xù)期滿后，當(dāng)期持股計(jì)劃即終止，也可由員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)提請(qǐng)董事會(huì)審議通過(guò)后延長(zhǎng)。后續(xù)各期持股計(jì)劃的實(shí)施授權(quán)董事會(huì)審議。

3、各期員工持股計(jì)劃的鎖定期滿后，當(dāng)員工持股計(jì)劃所持有的股票全部出售或轉(zhuǎn)出且員工持股計(jì)劃項(xiàng)下貨幣資產(chǎn)（如有）已全部清算、分配完畢后，當(dāng)期員工持股計(jì)劃可提前終止。

4、各期員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前1個(gè)月，如持有的公司股票仍未全部出售或過(guò)戶至當(dāng)期員工持股計(jì)劃份額持有人，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持2/3以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)后，當(dāng)期員工持股計(jì)劃的存續(xù)期可以延長(zhǎng)。

（二）員工持股計(jì)劃的鎖定期限

1、每期員工持股計(jì)劃所獲標(biāo)的股票的鎖定期為12個(gè)月，自公司公告最后一筆標(biāo)的股票過(guò)戶至當(dāng)期員工持股計(jì)劃名下之日起計(jì)算。在滿足相關(guān)考核條件的前提下，一次性解鎖并分配權(quán)益至持有人。

本員工持股計(jì)劃所取得標(biāo)的股票，因上市公司分配股票股利、資本公積轉(zhuǎn)增等情形所衍生取得的股份, 亦應(yīng)遵守上述股份鎖定安排。

2、員工持股計(jì)劃相關(guān)主體必須嚴(yán)格遵守市場(chǎng)交易規(guī)則，遵守信息敏感期不得買賣股票的規(guī)定，各方均不得利用員工持股計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等證券欺詐行為。

上述敏感期是指：

（1）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；

（2）公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；

（3）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露之日；

（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。

（三）員工持股計(jì)劃的業(yè)績(jī)考核

每期員工持股計(jì)劃的業(yè)績(jī)考核包括公司層面及個(gè)人層面的業(yè)績(jī)考核，具體考核指標(biāo)如下：

1、公司層面的業(yè)績(jī)考核

注：上述凈利潤(rùn)為歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)，并剔除本次及其它員工激勵(lì)計(jì)劃股份支付費(fèi)用影響的數(shù)值作為計(jì)算依據(jù)。

若員工持股計(jì)劃的公司業(yè)績(jī)考核指標(biāo)未達(dá)成，則標(biāo)的股票權(quán)益不得解鎖，由持股計(jì)劃管理委員會(huì)收回，擇機(jī)出售后以出資金額與售出收益孰低值返還持有人。

2、個(gè)人層面的績(jī)效考核

持有人個(gè)人層面的考核按照公司現(xiàn)行考核相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施。個(gè)人績(jī)效考核評(píng)定分為A、B、C、D四個(gè)等級(jí)。

上述考核標(biāo)準(zhǔn)A級(jí)為90分以上（含），B級(jí)為80-89分，C級(jí)為60-79分，D級(jí)為59分以下（含）。

個(gè)人當(dāng)年可解鎖額度=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解鎖額度 × 解鎖比例

在公司業(yè)績(jī)目標(biāo)達(dá)成的前提下，若持有人考核年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為合格，持有人可按照持股計(jì)劃規(guī)定比例解鎖；若持有人考核年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為不合格，則持有人對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃解鎖的額度全部不得解鎖。持有人對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃解鎖的額度因個(gè)人層面考核原因不能解鎖的，由持股計(jì)劃管理委員會(huì)收回，擇機(jī)出售后以出資金額與售出收益孰低值返還持有人，管理委員會(huì)可以將剩余資金（如有）分配給超額完成個(gè)人業(yè)績(jī)的持有人，若沒(méi)有符合資格的持有人，則剩余資金（如有）歸屬于公司。

六、存續(xù)期內(nèi)公司融資時(shí)員工持股計(jì)劃的參與方式

本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式融資時(shí)，由管理委員會(huì)決定是否參與及資金解決方案，并提交持有人會(huì)議審議。

七、員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)構(gòu)成及權(quán)益分配

（一）員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)構(gòu)成

1、公司股票對(duì)應(yīng)的權(quán)益：本員工持股計(jì)劃持有公司股票所對(duì)應(yīng)的權(quán)益；

2、現(xiàn)金存款和銀行利息；

3、持股計(jì)劃其他投資所形成的資產(chǎn)。

員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)獨(dú)立于公司的固定資產(chǎn)，公司不得將員工持股計(jì)劃資產(chǎn)委托歸入其固有財(cái)產(chǎn)。因員工持股計(jì)劃的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入員工持股計(jì)劃資產(chǎn)。

（二）員工持股計(jì)劃的權(quán)益分配

1、在本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，除法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章另有規(guī)定，或經(jīng)管理委員會(huì)同意，持有人所持本員工持股計(jì)劃份額不得擔(dān)保、償還債務(wù)或作其他類似處置。

2、在鎖定期內(nèi)，公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利時(shí)，員工持股計(jì)劃因持有公司股份而新取得的股份一并鎖定，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股票的解鎖期與相對(duì)應(yīng)股票相同，因持有公司股份而獲得的現(xiàn)金分紅亦應(yīng)遵守上述鎖定及解鎖安排。

3、本員工持股計(jì)劃項(xiàng)下標(biāo)的股票鎖定期滿后，由管理委員會(huì)確定標(biāo)的股票的處置方式。

鎖定期屆滿后，由管理委員會(huì)陸續(xù)變現(xiàn)員工持股計(jì)劃資產(chǎn)，并按持有人所持份額的比例，分配給持有人；或者由管理委員會(huì)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，按持有人所持份額的比例，將標(biāo)的股票過(guò)戶至持有人個(gè)人賬戶，由個(gè)人自行處置。如受法律法規(guī)限制無(wú)法過(guò)戶至個(gè)人賬戶的，由管理委員會(huì)統(tǒng)一變現(xiàn)該部分資產(chǎn)，并按持有人所持份額的比例，分配給持有人。

如存在剩余未分配標(biāo)的股票及其對(duì)應(yīng)的分紅（如有），由持股計(jì)劃管理委員會(huì)在該期持股計(jì)劃存續(xù)期滿前按持有人所持份額的比例進(jìn)行分配。

4、當(dāng)員工持股計(jì)劃存續(xù)期屆滿或提前終止時(shí)，由持有人會(huì)議授權(quán)管理委員會(huì)在依法扣除相關(guān)稅費(fèi)后，在屆滿或終止之日起30個(gè)工作日內(nèi)完成清算，并按持有人持有的份額進(jìn)行分配。

八、員工持股計(jì)劃的變更、終止及持有人權(quán)益的處置

（一）公司發(fā)生實(shí)際控制權(quán)變更、合并、分立等重大變化

若公司實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更，或發(fā)生合并、分立等情形，本員工持股計(jì)劃正常實(shí)施。

（二）員工持股計(jì)劃的變更

存續(xù)期內(nèi)，本員工持股計(jì)劃的變更須經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持2/3（含）以上份額同意，并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)。

（三）員工持股計(jì)劃的終止

1、本員工持股計(jì)劃存續(xù)期滿時(shí)如未展期則自行終止；

2、本員工持股計(jì)劃的鎖定期滿后，當(dāng)員工持股計(jì)劃所持有的股票全部出售或轉(zhuǎn)出且資產(chǎn)均為貨幣資金（如有）且清算、分配完畢時(shí)，本員工持股計(jì)劃可提前終止；

3、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前1個(gè)月，如持有的公司股票仍未全部出售或過(guò)戶至員工持股計(jì)劃份額持有人，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持2/3（含）以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期可以延長(zhǎng)；

4、如因公司股票停牌或者信息敏感期等情況，導(dǎo)致本次員工持股計(jì)劃所持有的公司股票無(wú)法在存續(xù)期上限屆滿前全部變現(xiàn)的，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持2/3（含）以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)后，員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限可以延長(zhǎng)。

（四）特殊情形下持有人權(quán)益的處置

1、發(fā)生如下情形之一的，管理委員會(huì)有權(quán)取消該持有人參與本員工持股計(jì)劃的資格，并將其持有的本員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益強(qiáng)制收回，按照出資金額與售出收益孰低值的原則返還個(gè)人；管理委員會(huì)可以將收回的本員工持股計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓給指定的具備參與員工持股計(jì)劃資格的受讓人；如沒(méi)有符合參與本員工持股計(jì)劃資格的受讓人，則由參與本員工持股計(jì)劃的持有人共同享有：

（1）持有人擔(dān)任獨(dú)立董事或其他不能參與公司員工持股計(jì)劃的人員；

（2）持有人在公司控股子公司任職的，若公司失去對(duì)該子公司控制權(quán)，且持有人仍留在該子公司任職的；

（3）持有人因公司裁員等原因被動(dòng)離職且不存在績(jī)效不合格、過(guò)失、違法違紀(jì)等行為的；

（4）持有人因執(zhí)行職務(wù)外的其他原因而身故的，返還持有人的資金由其指定的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為接收；

（5）持有人非因工受傷而喪失勞動(dòng)能力而離職的；

（6）持有人合同到期且不再續(xù)約的或主動(dòng)辭職的；

（7）持有人因個(gè)人績(jī)效考核不合格而致使公司提出解除或終止勞動(dòng)合同或聘用合同的（包括被公司辭退、除名等）；

（8）持有人因?yàn)橛|犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、因失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致職務(wù)變更的，或因前述原因?qū)е鹿窘獬c持有人勞動(dòng)關(guān)系的。同時(shí)，持有人應(yīng)將其因行使權(quán)益所得全部收益返還給公司，給公司造成損失的，還應(yīng)同時(shí)向公司承擔(dān)賠償責(zé)任。

2、發(fā)生如下情形之一的，由管理委員會(huì)決定持有人所持有的權(quán)益完全按照情形發(fā)生前的程序進(jìn)行；或取消該持有人參與本員工持股計(jì)劃的資格，并將其持有的本員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益強(qiáng)制收回，按照出資金額與售出收益孰低值的原則返還個(gè)人；管理委員會(huì)可以將收回的本員工持股計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓給指定的具備參與員工持股計(jì)劃資格的受讓人；如沒(méi)有符合參與本員工持股計(jì)劃資格的受讓人，則由參與本員工持股計(jì)劃的持有人共同享有：

（1）持有人退休的，若管理委員會(huì)決定持有人所持有的權(quán)益完全按照情形發(fā)生前的程序進(jìn)行，其個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不再納入解鎖條件；

（2）持有人因工喪失勞動(dòng)能力而離職的，若管理委員會(huì)決定持有人所持有的權(quán)益完全按照情形發(fā)生前的程序進(jìn)行，其個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不再納入解鎖條件；

（3）持有人因執(zhí)行職務(wù)而身故的，若管理委員會(huì)決定持有人所持有的權(quán)益完全按照情形發(fā)生前的程序進(jìn)行，其個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不再納入解鎖條件，其持有的權(quán)益由其指定的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有；若公司董事會(huì)決定取消該持有人參與本員工持股計(jì)劃的資格，則其返還持有人的資金由其指定的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為接收。

3、持有人發(fā)生職務(wù)變更，但仍在本公司或本公司子公司任職。若出現(xiàn)升職或平級(jí)調(diào)動(dòng)的，持有人所持有的權(quán)益完全按照情形發(fā)生前的程序進(jìn)行；若出現(xiàn)降職或免職的，由公司管理委員會(huì)取消該持有人參與本員工持股計(jì)劃的資格，并將其持有的本員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益強(qiáng)制收回，按照出資金額與售出收益孰低值的原則返還個(gè)人；管理委員會(huì)可以將收回的本員工持股計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓給指定的具備參與員工持股計(jì)劃資格的受讓人；如沒(méi)有符合參與本員工持股計(jì)劃資格的受讓人，則由參與本員工持股計(jì)劃的持有人共同享有。

4、存續(xù)期內(nèi)，持有人解鎖權(quán)益后離職的，應(yīng)當(dāng)在2年內(nèi)不得從事與公司業(yè)務(wù)相同或類似的相關(guān)工作；如果持有人在解鎖權(quán)益后離職、并在2年內(nèi)從事與公司業(yè)務(wù)相同或類似的相關(guān)工作，公司有權(quán)要求持有人將其因員工持股計(jì)劃所得全部收益返還給公司，若持有人個(gè)人給公司造成損失的，公司還可就因此遭受的損失按照有關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行追償。

5、如發(fā)生其他未約定事項(xiàng)，持有人所持的員工持股計(jì)劃份額的處置方式由公司與管理委員會(huì)協(xié)商確定。

九、員工持股計(jì)劃的會(huì)計(jì)處理

按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》的規(guī)定：完成等待期內(nèi)的服務(wù)或達(dá)到規(guī)定業(yè)績(jī)條件才可行權(quán)的換取職工服務(wù)的以權(quán)益結(jié)算的股份支付，在等待期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，應(yīng)當(dāng)以對(duì)可行權(quán)權(quán)益工具數(shù)量的最佳估計(jì)為基礎(chǔ)，按照權(quán)益工具授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

假設(shè)首期員工持股計(jì)劃于2022年3月完成全部標(biāo)的股票過(guò)戶（擬認(rèn)購(gòu)的股票份額全部認(rèn)購(gòu)?fù)戤叄?，?8.80萬(wàn)股，鎖定期滿，本員工持股計(jì)劃按照前款約定出售所持標(biāo)的股票，公司應(yīng)確認(rèn)總費(fèi)用預(yù)計(jì)為443.11 萬(wàn)元，該費(fèi)用由公司在鎖定期內(nèi)，按月分?jǐn)?，?jì)入相關(guān)費(fèi)用和資本公積，則2022年至2023年員工持股計(jì)劃費(fèi)用攤銷情況測(cè)算如下：

單位：萬(wàn)元

注：上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果的影響最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

在不考慮本員工持股計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的影響情況下，員工持股計(jì)劃費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響，但影響程度不大。若考慮員工持股計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，本員工持股計(jì)劃將有效激發(fā)公司員工的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率。

十、公司與持有人的權(quán)利和義務(wù)

（一）公司的權(quán)利和義務(wù)

1、公司的權(quán)利

（1）監(jiān)督資產(chǎn)管理方的運(yùn)作，維護(hù)持有人的利益；

（2）按照本持股計(jì)劃“八、員工持股計(jì)劃的變更、終止及持有人權(quán)益的處置”相關(guān)規(guī)定對(duì)持有人權(quán)益進(jìn)行處置；

（3）法律、行政法規(guī)及本員工持股計(jì)劃規(guī)定的其他權(quán)利。

2、公司的義務(wù)

（1）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地履行關(guān)于本員工持股計(jì)劃的信息披露義務(wù)；

（2）根據(jù)相關(guān)法規(guī)為本員工持股計(jì)劃開(kāi)立及注銷證券交易賬戶等；

（3）法律、行政法規(guī)及本員工持股計(jì)劃規(guī)定的其他義務(wù)。

（二）持有人的權(quán)利和義務(wù)

1、持有人的權(quán)利

（1）依照其持有的本員工持股計(jì)劃份額享有本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)的權(quán)益；

（2）參加或委派其代理人參加持有人會(huì)議，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；

（3）對(duì)本員工持股計(jì)劃的管理進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或質(zhì)詢；

（4）法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或本員工持股計(jì)劃規(guī)定的其他權(quán)利。

2、持有人的義務(wù)

（1）遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和本員工持股計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定；

（2）依照其所認(rèn)購(gòu)的本員工持股計(jì)劃份額和方式繳納認(rèn)購(gòu)資金；

（3）依照其所持有的本員工持股計(jì)劃份額承擔(dān)本員工持股計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)；

（4）遵守員工持股計(jì)劃管理辦法；

（5）本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，持有人所持本計(jì)劃份額不得轉(zhuǎn)讓、退出（除本員工持股計(jì)劃草案“八、員工持股計(jì)劃的變更、終止及持有人權(quán)益的處置”另有規(guī)定外）、用于擔(dān)保、償還債務(wù)或作其他類似處置；

（6）放棄因參與本員工持股計(jì)劃而間接持有公司股票的表決權(quán)；

（7）法律、行政法規(guī)及本員工持股計(jì)劃規(guī)定的其他義務(wù)。

十一、員工持股計(jì)劃的管理模式

本員工持股計(jì)劃由公司自行管理，內(nèi)部最高管理權(quán)力機(jī)構(gòu)為持有人會(huì)議。持有人會(huì)議由本員工持股計(jì)劃全體持有人組成，持有人會(huì)議選舉產(chǎn)生管理委員會(huì)，并授權(quán)管理委員會(huì)作為管理方，負(fù)責(zé)開(kāi)立員工持股計(jì)劃相關(guān)賬戶、負(fù)責(zé)本員工持股計(jì)劃的日常管理事宜(包括但不限于在鎖定期結(jié)束后減持本員工持股計(jì)劃所持有的公司股票、代表本員工持股計(jì)劃向持有人分配收益和現(xiàn)金資產(chǎn)等)、代表員工持股計(jì)劃持有人行使股東權(quán)利等。公司董事會(huì)負(fù)責(zé)擬定和修改本員工持股計(jì)劃，并在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本員工持股計(jì)劃的其他相關(guān)事宜。

（一）持有人會(huì)議

1、公司員工在認(rèn)購(gòu)本員工持股計(jì)劃份額后即成為本員工持股計(jì)劃的持有人，持有人會(huì)議是本員工持股計(jì)劃的內(nèi)部最高管理權(quán)力機(jī)構(gòu)。所有持有人均有權(quán)利參加持有人會(huì)議。持有人可以親自出席持有人會(huì)議并表決，也可以委托代理人代為出席并表決。持有人及其代理人出席持有人會(huì)議的差旅費(fèi)用、食宿費(fèi)用等，均由持有人自行承擔(dān)。

2、以下事項(xiàng)需要召開(kāi)持有人會(huì)議進(jìn)行審議：

（1）選舉、罷免管理委員會(huì)委員；

（2）員工持股計(jì)劃的變更、終止、存續(xù)期的延長(zhǎng)；

（3）員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式融資時(shí)，由管理委員會(huì)商議參與融資的具體方案，并提交持有人會(huì)議審議；

（4）修訂員工持股計(jì)劃管理辦法；

（5）授權(quán)管理委員會(huì)為員工持股計(jì)劃開(kāi)立證券賬戶、資金賬戶及其他相關(guān)賬戶；

（6）授權(quán)管理委員會(huì)監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理；

（7）授權(quán)管理委員會(huì)或授權(quán)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利；

（8）授權(quán)管理委員會(huì)選擇及更換資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，制定及修訂相關(guān)管理規(guī)則（如有）；

（9）授權(quán)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的對(duì)接工作（如有）；

（10）授權(quán)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)員工持股計(jì)劃的清算和財(cái)產(chǎn)分配；

（11）其他管理委員會(huì)認(rèn)為需要召開(kāi)持有人會(huì)議審議的事項(xiàng)。

3、首次持有人會(huì)議由公司董事會(huì)秘書(shū)或指定人員負(fù)責(zé)召集和主持，其后持有人會(huì)議由管理委員會(huì)負(fù)責(zé)召集，由管理委員會(huì)主任主持。管理委員會(huì)主任不能履行職務(wù)時(shí)，由其指派一名管理委員會(huì)委員負(fù)責(zé)主持。

4、召開(kāi)持有人會(huì)議，管理委員會(huì)應(yīng)提前3日將書(shū)面會(huì)議通知通過(guò)直接送達(dá)、郵寄、傳真、電子郵件或者其他方式，提交給全體持有人。書(shū)面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；

（2）會(huì)議的召開(kāi)方式；

（3）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；

（4）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書(shū)面提議；

（5）會(huì)議表決所必需的會(huì)議材料；

（6）持有人應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他持有人代為出席會(huì)議；

（7）聯(lián)系人和聯(lián)系方式；

（8）發(fā)出通知的日期。

如遇緊急情況，可以通過(guò)口頭方式通知持有人隨時(shí)召開(kāi)持有人會(huì)議。口頭方式通知至少應(yīng)包括上述第（1）、（2）項(xiàng)內(nèi)容以及因情況緊急需要盡快召開(kāi)持有人會(huì)議的說(shuō)明。

持有人會(huì)議可以通過(guò)電話會(huì)議、視頻會(huì)議或類似的通訊工具召開(kāi)，只要參加會(huì)議的所有持有人能夠聽(tīng)到并彼此交流，所有通過(guò)該等方式參加會(huì)議的持有人應(yīng)視為親自出席會(huì)議。

5、持有人會(huì)議的表決程序

（1）每項(xiàng)提案經(jīng)過(guò)充分討論后，主持人應(yīng)當(dāng)適時(shí)提請(qǐng)與會(huì)持有人進(jìn)行表決。主持人也可決定在會(huì)議全部提案討論完畢后一并提請(qǐng)與會(huì)持有人進(jìn)行表決，表決方式為書(shū)面表決。

（2）本員工持股計(jì)劃的持有人按其持有的份額享有表決權(quán)。

（3）持有人的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)持有人應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，視為棄權(quán)；中途離開(kāi)會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)；未填、錯(cuò)填、字跡無(wú)法辨認(rèn)的表決票或未投的表決票均視為棄權(quán)。持有人在會(huì)議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后進(jìn)行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計(jì)。

（4）會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)宣布現(xiàn)場(chǎng)表決統(tǒng)計(jì)結(jié)果。每項(xiàng)議案如經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持1/2（含）以上份額同意后則視為表決通過(guò)，特別約定需2/3（含）以上份額同意的（如有）除外，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人簽字確認(rèn)后形成持有人會(huì)議的有效決議。

（5）持有人會(huì)議決議需報(bào)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議的，須按照《公司章程》的規(guī)定提交公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議。

（6）會(huì)議主持人負(fù)責(zé)安排人員對(duì)持有人會(huì)議做好記錄。

6、單獨(dú)或合計(jì)持有員工持股計(jì)劃30%以上份額的持有人可以向持有人會(huì)議提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案須在持有人會(huì)議召開(kāi)前3日向管理委員會(huì)提交。

7、單獨(dú)或合計(jì)持有員工持股計(jì)劃30%以上份額的持有人可以提議召開(kāi)持有人會(huì)議。

（二）管理委員會(huì)

1、員工持股計(jì)劃設(shè)管理委員會(huì)，監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理，代表持有人行使股東權(quán)利。管理委員會(huì)成員由全體持有人會(huì)議選舉產(chǎn)生。

2、管理委員會(huì)由3名委員組成，設(shè)管理委員會(huì)主任1人。管理委員會(huì)委員均由持有人會(huì)議選舉產(chǎn)生。管理委員會(huì)主任由管理委員會(huì)以全體委員的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。管理委員會(huì)委員的任期為員工持股計(jì)劃的存續(xù)期。

3、管理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和員工持股計(jì)劃管理辦法的規(guī)定，對(duì)員工持股計(jì)劃負(fù)有下列忠實(shí)義務(wù)：

（1）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占員工持股計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)；

（2）不得挪用員工持股計(jì)劃資金；

（3）未經(jīng)持有人會(huì)議同意，不得將員工持股計(jì)劃資產(chǎn)或者資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)；

（4）未經(jīng)持有人會(huì)議同意，不得將員工持股計(jì)劃資金借貸給他人或者以員工持股計(jì)劃財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；

（5）不得利用其職權(quán)損害員工持股計(jì)劃利益；

（6）不得擅自披露與員工持股計(jì)劃相關(guān)的商業(yè)秘密。

管理委員會(huì)委員違反忠實(shí)義務(wù)給員工持股計(jì)劃造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

4、管理委員會(huì)行使以下職責(zé)：

（1）負(fù)責(zé)召集持有人會(huì)議；

（2）代表全體持有人監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理；

（3）代表全體持有人行使員工持股計(jì)劃所持有股份的股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利；

（4）決策是否聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)為持股計(jì)劃日常管理提供管理、咨詢等服務(wù)；

（5）代表員工持股計(jì)劃對(duì)外簽署相關(guān)協(xié)議、合同；

（6）按照本持股計(jì)劃“八、員工持股計(jì)劃的變更、終止及持有人權(quán)益的處置”相關(guān)規(guī)定對(duì)持有人權(quán)益進(jìn)行處置；

（7）決策員工持股計(jì)劃棄購(gòu)份額、被強(qiáng)制收回份額的歸屬；

（8）管理員工持股計(jì)劃利益分配，在員工持股計(jì)劃法定鎖定期及份額鎖定期屆滿時(shí)，決定標(biāo)的股票出售及分配等相關(guān)事宜；

（9）決策員工持股計(jì)劃棄購(gòu)份額、被強(qiáng)制收回份額的歸屬；

（10）辦理員工持股計(jì)劃份額登記、繼承登記；

（11）負(fù)責(zé)員工持股計(jì)劃的減持安排；

（12）持有人會(huì)議授權(quán)的其他職責(zé)。

5、管理委員會(huì)主任行使下列職權(quán)：

（1）主持持有人會(huì)議和召集、主持管理委員會(huì)會(huì)議；

（2）經(jīng)管理委員會(huì)授權(quán)代表全體持有人行使股東權(quán)利；

（3）督促、檢查持有人會(huì)議、管理委員會(huì)決議的執(zhí)行；

（4）代表員工持股計(jì)劃對(duì)外簽署相關(guān)協(xié)議、合同；

（5）管理委員會(huì)授予的其他職權(quán)。

6、管理委員會(huì)不定期召開(kāi)會(huì)議，由管理委員會(huì)主任召集，于會(huì)議召開(kāi)3日前通知全體管理委員會(huì)委員，全體管理委員會(huì)委員對(duì)表決事項(xiàng)一致同意的可以 以通訊方式召開(kāi)和表決。

經(jīng)管理委員會(huì)各委員同意，可豁免上述通知時(shí)限。情況緊急，需要盡快召開(kāi)管理委員會(huì)緊急會(huì)議的，可以隨時(shí)通過(guò)電話或者其他口頭方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說(shuō)明。

7、管理委員會(huì)委員可以提議召開(kāi)管理委員會(huì)臨時(shí)會(huì)議。管理委員會(huì)主任應(yīng)當(dāng)自接到提議后3日內(nèi)，召集和主持管理委員會(huì)會(huì)議。

8、管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的管理委員會(huì)委員出席方可舉行。管理委員會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體管理委員會(huì)委員的過(guò)半數(shù)通過(guò)。管理委員會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。

9、管理委員會(huì)決議表決方式為記名投票表決。管理委員會(huì)會(huì)議在保障管理委員會(huì)委員充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下，可以用傳真或其他允許的方式進(jìn)行并作出決議，并由參會(huì)管理委員會(huì)委員簽字。

10、管理委員會(huì)會(huì)議，應(yīng)由管理委員會(huì)委員本人出席；管理委員會(huì)委員因故不能出席的，可以書(shū)面委托其他管理委員會(huì)委員代為出席，委托書(shū)中應(yīng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的管理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使管理委員會(huì)委員的權(quán)利。管理委員會(huì)委員未出席管理委員會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。

11、管理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定形成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的管理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。

12、管理委員會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；

（2）出席管理委員會(huì)委員的姓名以及受他人委托出席管理委員會(huì)的管理委員會(huì)委員（代理人）姓名；

（3）會(huì)議議程；

（4）管理委員會(huì)委員發(fā)言要點(diǎn)；

（5）每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）。

十二、其他重要事項(xiàng)

1、公司董事會(huì)與股東大會(huì)審議通過(guò)本員工持股計(jì)劃不意味著持有人享有繼續(xù)在公司或子公司服務(wù)的權(quán)利，不構(gòu)成公司或子公司對(duì)員工聘用期限的承諾，公司或子公司與持有人的勞動(dòng)關(guān)系仍按公司或子公司與持有人簽訂的勞動(dòng)合同執(zhí)行。

2、公司實(shí)施本員工持股計(jì)劃的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)處理及稅收等事項(xiàng)，按有關(guān)財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)制度的規(guī)定執(zhí)行，員工因各期員工持股計(jì)劃實(shí)施而需繳納的相關(guān)個(gè)人所得稅由員工個(gè)人自行承擔(dān)。

3、本員工持股計(jì)劃尚需經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。

4、本員工持股計(jì)劃的解釋權(quán)屬于公司董事會(huì)。

上海金橋信息股份有限公司董事會(huì)

2022年2月21日

證券代碼：603918 證券簡(jiǎn)稱：金橋信息 公告編號(hào)：2022-025

上海金橋信息股份有限公司

獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 征集投票權(quán)的起止時(shí)間：2022年3月3日-2022年3月4日（上午9:30-11:30，下午14:00-17:00）

● 征集人對(duì)所有表決事項(xiàng)的表決意見(jiàn)：同意

● 征集人未持有公司股票

上海金橋信息股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）的有關(guān)規(guī)定，獨(dú)立董事關(guān)東捷先生受其他獨(dú)立董事的委托作為征集人，就公司擬于2022年3月9日召開(kāi)的2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議的相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

一、征集人的基本情況、對(duì)表決事項(xiàng)的表決意見(jiàn)及理由

本人關(guān)東捷作為公司獨(dú)立董事，未持有公司股票，出席了公司于2022年2月21日召開(kāi)的公司第四屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議，對(duì)會(huì)議審議的《關(guān)于<公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于<公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》均投了贊成票，理由如下：

1、《公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）及其摘要的擬定、審議流程符合《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。

2、未發(fā)現(xiàn)公司存在《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件所規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。

3、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的激勵(lì)對(duì)象均符合《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《管理辦法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和《公司章程》有關(guān)主體資格的規(guī)定；同時(shí)，激勵(lì)對(duì)象亦不存在《管理辦法》所規(guī)定的禁止成為激勵(lì)對(duì)象的情形，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

4、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的內(nèi)容符合《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定；對(duì)各激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)和限制性股票的授予安排、行權(quán)/解除限售安排等符合有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東的合法權(quán)益的情形。

5、公司不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)保以及其他任何形式財(cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安排。

6、公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有利于進(jìn)一步優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司建立、健全激勵(lì)機(jī)制，完善公司薪酬考核體系，有助于提升公司整體凝聚力。亦有利于充分調(diào)動(dòng)公司經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)和核心技術(shù)/業(yè)務(wù)人員的主動(dòng)性和創(chuàng)造性，確保公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，為股東帶來(lái)更高效、更持久的回報(bào)。

本人認(rèn)為公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會(huì)損害公司及全體股東的利益，同意公司實(shí)施本次股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。

二、本次股東大會(huì)基本情況

（一）股東大會(huì)召開(kāi)的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

召開(kāi)地點(diǎn)：上海市徐匯區(qū)田林路487號(hào)寶石園25號(hào)樓公司4樓會(huì)議室

（二）本次股東大會(huì)審議的議案

1、《關(guān)于<公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》；

2、《關(guān)于<公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》；

3、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》；

4、《關(guān)于<公司2022年至2024年員工持股計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》；

5、《關(guān)于<公司2022年至2024年員工持股計(jì)劃管理辦法>的議案》；

6、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2022年至2024年員工持股計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。

7、《關(guān)于公司<2021年度董事及高級(jí)管理人員績(jī)效獎(jiǎng)金方案>的議案》

關(guān)于本次股東大會(huì)召開(kāi)的具體情況，請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)《上海金橋信息股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（公告編號(hào)：2022-024）

三、征集方案

征集人依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程規(guī)定，制定了本次征集投票權(quán)方案，其具體內(nèi)容如下：

（一）征集對(duì)象：截至2022年3月2日下午交易結(jié)束后，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的公司全體股東。

（二）征集起止時(shí)間：2022年3月3日-2022年3月4日（上午9:30-11:30，下午14:00-17:00）。

（三）征集方式：采用公開(kāi)方式在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）發(fā)布公告進(jìn)行委托投票權(quán)征集活動(dòng)。

（四）征集程序和步驟

第一步：征集對(duì)象決定委托征集人投票的，其應(yīng)按本公告附件確定的格式和內(nèi)容逐項(xiàng)填寫(xiě)?yīng)毩⒍鹿_(kāi)征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書(shū)（以下簡(jiǎn)稱“授權(quán)委托書(shū)”）。

第二步：委托投票股東向征集人委托的公司董事會(huì)辦公室（以下簡(jiǎn)稱“董辦”）提交本人簽署的授權(quán)委托書(shū)及其他相關(guān)文件；本次征集委托投票權(quán)由公司董辦簽收授權(quán)委托書(shū)及其他相關(guān)文件為：

（1）委托投票股東為法人股東的，其應(yīng)提交法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明原件、授權(quán)委托書(shū)原件、股票賬戶卡；法人股東按本條規(guī)定提交的所有文件應(yīng)由法定代表人逐頁(yè)簽字并加蓋股東單位公章；

（2）委托投票股東為個(gè)人股東的，其應(yīng)提交本人身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)原件、股票賬戶卡；

（3）授權(quán)委托書(shū)為股東授權(quán)他人簽署的，該授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)經(jīng)公證機(jī)關(guān)公正，并將公證書(shū)連同授權(quán)委托書(shū)原件一并提交；由股東本人或股東單位法定代表人簽署的授權(quán)委托書(shū)不需要公證。

第三步：委托投票股東按上述第二步要求備妥相關(guān)文件后，應(yīng)在征集時(shí)間內(nèi)將授權(quán)委托書(shū)及相關(guān)文件采取專人送達(dá)、掛號(hào)信函或特快專遞的方式按本公告指定地址送達(dá)；采取掛號(hào)信函或特快專遞方式的，收到時(shí)間以公司董辦收到時(shí)間為準(zhǔn)。逾期送達(dá)的，視為無(wú)效。

委托投票股東送達(dá)授權(quán)委托書(shū)及其相關(guān)文件的指定地址和收件人如下：

地址：上海市徐匯區(qū)田林路487號(hào)25號(hào)樓

收件人：邵樂(lè)

郵件：200233

聯(lián)系電話：021-33674396

傳真：021-64647869

請(qǐng)將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯(lián)系電話和聯(lián)系人，并在顯著位置標(biāo)明“獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書(shū)”。

第四步：由見(jiàn)證律師確認(rèn)有效表決票

公司聘請(qǐng)的律師事務(wù)所見(jiàn)證律師將對(duì)法人股東和個(gè)人股東提交的前述所列示的文件進(jìn)行形式審核。經(jīng)審核確認(rèn)有效的授權(quán)委托將由見(jiàn)證律師提交征集人。

（五）委托投票股東提交文件送達(dá)后，經(jīng)審核，全部滿足下述條件的授權(quán)委托書(shū)將被確認(rèn)為有效：

1、已按本公告征集程序要求將授權(quán)委托書(shū)及相關(guān)文件送達(dá)指定地點(diǎn)；

2、在征集時(shí)間內(nèi)提交授權(quán)委托書(shū)及相關(guān)文件；

3、股東已按本公告附件規(guī)定格式填寫(xiě)并簽署授權(quán)委托書(shū)，且授權(quán)內(nèi)容明確，提交相關(guān)文件完整、有效。

4、提交授權(quán)委托書(shū)及相關(guān)文件與股東名冊(cè)記載內(nèi)容相符。

（六）股東將其對(duì)征集事項(xiàng)投票權(quán)重復(fù)授權(quán)委托征集人，但其授權(quán)內(nèi)容不相同的，股東最后一次簽署的授權(quán)委托書(shū)為有效，無(wú)法判斷簽署時(shí)間的，以最后收到的授權(quán)委托書(shū)為有效。

（七）股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，股東可以親自或委托代理人出席會(huì)議。

（八）經(jīng)確認(rèn)有效的授權(quán)委托出現(xiàn)下列情形的，征集人可以按照以下辦法處理：

1、股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)給征集委托人后，在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)間截止之前以書(shū)面方式明示撤銷對(duì)征集人的授權(quán)委托的，則征集人將認(rèn)定為其對(duì)征集人的授權(quán)委托自動(dòng)失效；

2、股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人以外的其他人登記并出席會(huì)議，且在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)間截止之前以書(shū)面方式明示撤銷對(duì)征集人的授權(quán)委托的，則征集人將認(rèn)定其對(duì)征集人的授權(quán)委托自動(dòng)失效；

3、股東應(yīng)在提交的授權(quán)委托書(shū)中明確其對(duì)征集事項(xiàng)的投票指示，并在同意、反對(duì)、棄權(quán)中選其一項(xiàng)，選擇一項(xiàng)以上或未選擇的，則征集人將認(rèn)定其授權(quán)委托無(wú)效。

特此公告。

征集人：關(guān)東捷

2022年2月21日

附件：獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書(shū)

附件：

上海金橋信息股份有限公司

獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書(shū)

本人 /本公司 作為委托人確認(rèn)，在簽署本授權(quán)委托書(shū)前已認(rèn)真閱讀了征集人為本次征集投票權(quán)制作并公告的《上海金橋信息股份有限公司獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》全文、《上海金橋信息股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》及其他相關(guān)文件，對(duì)本次征集投票權(quán)等相關(guān)情況已充分了解。

在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議報(bào)道登記之前，本人/本公司有權(quán)隨時(shí)按獨(dú)立董事征集投票權(quán)公告確定的程序撤回本授權(quán)委托書(shū)項(xiàng)下對(duì)征集人的授權(quán)委托，或?qū)Ρ臼跈?quán)委托書(shū)內(nèi)容進(jìn)行修改。

本人/本公司作為授權(quán)委托人，茲授權(quán)委托上海金橋信息股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)東捷先生作為本人/本公司的代理人出席上海金橋信息股份有限公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，并按本授權(quán)委托書(shū)指示對(duì)以下會(huì)議審議事項(xiàng)行使投票權(quán)。

本人/本公司對(duì)本次征集投票權(quán)事項(xiàng)的投票意見(jiàn)如下：

注：此委托書(shū)表決符號(hào)為“√”，請(qǐng)根據(jù)授權(quán)委托人的本人意見(jiàn)，對(duì)上述審議項(xiàng)選擇同意、反對(duì)或棄權(quán)并在相應(yīng)表格內(nèi)打勾，三者中只能選其一，選擇超過(guò)一項(xiàng)或未選擇的，則視為授權(quán)委托人對(duì)審議事項(xiàng)投棄權(quán)票。

委托人姓名或名稱（簽章）：

委托人身份證號(hào)碼（營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼）：

委托人持股數(shù)量：

委托人股東賬號(hào)：

委托人聯(lián)系方式：

委托日期：

本項(xiàng)授權(quán)的有效期限：自簽署日至公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)結(jié)束。

證券代碼：603918 證券簡(jiǎn)稱：金橋信息 公告編號(hào)：2022-024

上海金橋信息股份有限公司關(guān)于召開(kāi)

2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知

● 股東大會(huì)召開(kāi)日期：2022年3月9日

● 本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、 召開(kāi)會(huì)議的基本情況

(一) 股東大會(huì)類型和屆次

2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)

(二) 股東大會(huì)召集人：董事會(huì)

(三) 投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

(四) 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

召開(kāi)地點(diǎn)：上海市徐匯區(qū)田林路487號(hào)25號(hào)樓四樓會(huì)議室

(五) 網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

至2022年3月9日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的9:15-15:00。

(六) 融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(七) 涉及公開(kāi)征集股東投票權(quán)

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定，公司股東大會(huì)在對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行投票表決時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。關(guān)東捷先生代表公司獨(dú)立董事，對(duì)本次股東大會(huì)審議的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向所有的股東公開(kāi)征集股東投票權(quán)。具體內(nèi)容請(qǐng)參考公司于2022年2月22日在指定信息媒體披露的《獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2022-025）

二、 會(huì)議審議事項(xiàng)

本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類型

1、 各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

上述議案已經(jīng)2022年2月21日召開(kāi)的公司第四屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第二十七會(huì)議審議通過(guò)，詳見(jiàn)2022年2月22日在上海證券交易所（www.sse.com.cn）及《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》披露的相關(guān)公告。

2、 特別決議議案：1、2、3、4、5、6

3、 對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：1、2、3、4、5、6

4、 涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：1、2、3、4、5、6

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：金史平、王琨、吳志雄、顏楨芳及其他本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、員工持股計(jì)劃的參與對(duì)象（如持有公司股票）

5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無(wú)

三、 股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

(一) 本公司股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過(guò)指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見(jiàn)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說(shuō)明。

(二) 股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)，如果其擁有多個(gè)股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網(wǎng)絡(luò)投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見(jiàn)的表決票。

(三) 同一表決權(quán)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(四) 股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會(huì)議出席對(duì)象

(一) 股權(quán)登記日收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見(jiàn)下表），并可以以書(shū)面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

(二) 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

(三) 公司聘請(qǐng)的律師。

(四) 其他人員

五、 會(huì)議登記方法

1、登記時(shí)間：符合出席條件的股東應(yīng)于2022年3月8日上午9:30-11:30，下午13:00-17:00到本公司董事會(huì)辦公室辦理登記手續(xù)。逾期未辦理登記的，應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)當(dāng)日下午13點(diǎn)00分前到會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)辦理登記。

2、登記地點(diǎn)：上海市徐匯區(qū)田林路487號(hào)寶石園25號(hào)樓4樓董事會(huì)辦公室。

3、登記方式：擬出席本次會(huì)議的股東或股東代理人應(yīng)持以下文件在上述時(shí)間、地點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)辦理登記：（1）自然人股東：本人身份證原件、股票賬戶卡原件；（2）自然人股東授權(quán)代理人：代理人身份證原件、自然人股東身份證件復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)原件及委托人股票賬戶卡原件；（3）法人股東法定代表人：本人身份證原件、法人股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件并加蓋公章）、股票賬戶卡原件；（4）法人股東授權(quán)代理人：代理人身份證原件、法定代表人身份證件復(fù)印件、法人股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件并加蓋公章）、授權(quán)委托書(shū)（法定代表人簽字并加蓋公章）、委托人股票賬戶卡原件。

注：所有原件均需一份復(fù)印件。

4、參會(huì)時(shí)間：凡是在會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前到會(huì)登記的股東均有權(quán)參加本次股東大會(huì)。

六、 其他事項(xiàng)

（一）參加會(huì)議時(shí)，請(qǐng)出示相關(guān)證件及授權(quán)文件的原件。

（二）本次股東大會(huì)擬出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東請(qǐng)自行安排交通、食宿等費(fèi)用。

（三）聯(lián)系方式：

聯(lián)系人：邵樂(lè)

郵箱：shaole@shgbit.com

聯(lián)系地址：上海市徐匯區(qū)田林路487號(hào)寶石園25號(hào)樓4樓董事會(huì)辦公室

郵編：200233

2022年2月22日

附件1：授權(quán)委托書(shū)

報(bào)備文件

提議召開(kāi)本次股東大會(huì)的董事會(huì)決議

附件1：授權(quán)委托書(shū)

授權(quán)委托書(shū)

上海金橋信息股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年3月9日召開(kāi)的貴公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號(hào)：

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)在委托書(shū)中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書(shū)中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

證券代碼：603918 證券簡(jiǎn)稱：金橋信息 公告編號(hào)：2022-027

上海金橋信息股份有限公司

關(guān)于使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金

管理到期贖回并繼續(xù)現(xiàn)金管理的公告

● 現(xiàn)金管理受托方：東莞證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東莞證券”）

● 本次現(xiàn)金管理金額：3,000萬(wàn)元人民幣

● 現(xiàn)金管理產(chǎn)品名稱及期限：東莞證券旗峰半年盈5號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，存續(xù)期限為10年，可展期。公司投資期限自2022年2月23日起，無(wú)固定期限，不超過(guò)12個(gè)月。

● 履行的審議程序：上海金橋信息股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第四屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第二十六次會(huì)議及公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。

一、本次現(xiàn)金管理到期贖回的概況

2022年1月18日，公司使用部分閑置自有資金向東莞證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東莞證券”）購(gòu)買了東莞證券旗峰周周盈集合資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品，公司投資期限自2022年1月19日起，每周一可贖回，無(wú)固定期限，不超過(guò)12個(gè)月，共計(jì)3,000萬(wàn)元。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2022年1月20日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及公司法定指定信息披露媒體《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》披露的《關(guān)于使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的進(jìn)展公告》（公告編號(hào)：2022-013）。

該產(chǎn)品已于2022年2月21日到期，截至本公告披露日，公司已贖回本金3,000萬(wàn)元，并獲得收益45,049.27元，收益符合預(yù)期。

二、本次繼續(xù)使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的概況

（一）投資目的

為提高公司資金使用效率，合理利用閑置自有資金，在不影響公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的前提下，對(duì)部分自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，適時(shí)購(gòu)買安全性高、低風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)健型投資理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司收益憑證及其他較低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品，為公司和股東獲取更好的投資回報(bào)。

（二）資金來(lái)源

公司本次進(jìn)行現(xiàn)金管理的資金來(lái)源為公司的閑置自有資金，不會(huì)影響正常經(jīng)營(yíng)流動(dòng)資金所需。

（三）現(xiàn)金管理產(chǎn)品的基本情況

（四）公司對(duì)現(xiàn)金管理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制

1、使用閑置自有資金投資產(chǎn)品，公司經(jīng)營(yíng)管理層需事前評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎決策，跟蹤所投資產(chǎn)品的投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況等，如發(fā)現(xiàn)可能影響資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制安全性風(fēng)險(xiǎn)。

2、公司財(cái)務(wù)部將及時(shí)分析和跟蹤產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

3、公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)上述閑置自有資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

4、公司參與人員負(fù)有保密義務(wù)，不應(yīng)將有關(guān)信息向任何第三方透露，公司參與人員及其他知情人員不應(yīng)與公司投資相同的理財(cái)產(chǎn)品。

三、本次現(xiàn)金管理的具體情況

（一）現(xiàn)金管理合同主要條款

1、東莞證券旗峰半年盈5號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

（二）委托理財(cái)?shù)馁Y金投向

東莞證券旗峰半年盈5號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的國(guó)債、金融債、中期票據(jù)、公司債、企業(yè)債、地方政府債券、可轉(zhuǎn)債、分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債、短期融資券、債券逆回購(gòu)、非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具（PPN）、銀行存款、同業(yè)存單、央行票據(jù)、債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金。本集合計(jì)劃可投資于債券正回購(gòu)。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本集合計(jì)劃的投資范圍。

（三）風(fēng)險(xiǎn)控制分析

四、現(xiàn)金管理受托方情況

（一）受托方的基本情況

（二）東莞證券主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

單位：元

（三）受托方與本公司、公司控股股東及實(shí)際控制人之間不存在產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、人員等關(guān)聯(lián)關(guān)系。

五、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

（一）公司最近一年又一期的主要財(cái)務(wù)情況如下：

單位：元

（二）對(duì)公司的影響

截至2021年9月30日，公司資產(chǎn)負(fù)債率為36.13%，公司本次使用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的金額為3,000萬(wàn)元，占公司最近一期期末貨幣資金的比例為8.12%，不會(huì)對(duì)公司未來(lái)主營(yíng)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、募投項(xiàng)目的建設(shè)等造成重大影響，不存在負(fù)有大額債務(wù)的同時(shí)購(gòu)買大額理財(cái)產(chǎn)品的情形。

公司本次購(gòu)買的理財(cái)產(chǎn)品可以提高資金使用效率，獲得一定的收益，為公司及股東獲取更多的回報(bào)，符合公司及全體股東<

本文名稱：上海正規(guī)網(wǎng)站制作技術(shù)公司(上海正規(guī)網(wǎng)站制作價(jià)格)
本文路徑：http://www.muchs.cn/news23/314723.html

成都網(wǎng)站建設(shè)公司_創(chuàng)新互聯(lián)，為您提供自適應(yīng)網(wǎng)站、網(wǎng)站改版、網(wǎng)站設(shè)計(jì)公司、靜態(tài)網(wǎng)站、微信公眾號(hào)、電子商務(wù)

廣告

聲明：本網(wǎng)站發(fā)布的內(nèi)容（圖片、視頻和文字）以用戶投稿、用戶轉(zhuǎn)載內(nèi)容為主，如果涉及侵權(quán)請(qǐng)盡快告知，我們將會(huì)在第一時(shí)間刪除。文章觀點(diǎn)不代表本網(wǎng)站立場(chǎng)，如需處理請(qǐng)聯(lián)系客服。電話：028-86922220；郵箱：631063699@qq.com。內(nèi)容未經(jīng)允許不得轉(zhuǎn)載，或轉(zhuǎn)載時(shí)需注明來(lái)源： 創(chuàng)新互聯(lián)