體系審核的有效性是一個(gè)成熟的審核員追求的目標(biāo)和審核機(jī)構(gòu)實(shí)力的體現(xiàn)。ISO14001審核過(guò)程中，根據(jù)導(dǎo)則62及EA110的規(guī)定分第一階段和第二階段，兩個(gè)階段審核側(cè)重點(diǎn)的準(zhǔn)確把握是ISO14001審核的有效性的重要保證之一。兩個(gè)階段在ISO14001審核過(guò)程中體現(xiàn)不同的層次和不同的側(cè)重點(diǎn)，一階段審核是二階段審核的基礎(chǔ)，通過(guò)一階段的審核明確二階段審核的重點(diǎn)的方向；二階段審核是在一階段審核基礎(chǔ)上對(duì)體系運(yùn)行所作出的全面、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)。通過(guò)一階段的審核，指出體系在策劃方面、體系的基礎(chǔ)性工作方面以及控制對(duì)象方面存在的不足之處，推動(dòng)受審核方把握環(huán)境管理體系實(shí)施不偏離重點(diǎn)，為體系有效運(yùn)行提供準(zhǔn)確方向，同時(shí)也為審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行第二階段審核提供可行的條件。

第一階段審核是二階段審核的基礎(chǔ)，通過(guò)一階段的審核明確二階段審核的重點(diǎn)和方向；二階段審核是在一階段審核基礎(chǔ)上對(duì)體系運(yùn)行所作出的全面、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)。通過(guò)一階段的審核，指出體系在策劃方面、體系的基礎(chǔ)性工作方面以及控制對(duì)象方面存在的不足之處，推動(dòng)受審核方把握環(huán)境管理體系實(shí)施不偏離重點(diǎn)，為體系有效運(yùn)行提供準(zhǔn)確方向，同時(shí)也為審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行第二階段審核提供可行的條件。

第一階段審核側(cè)重點(diǎn)的把握是審核實(shí)踐過(guò)程中的難點(diǎn)，常見(jiàn)的不足之處有：一階段審核不充分，該階段發(fā)現(xiàn)的不符合卻在第二階段開(kāi)出；或者一、二階段重復(fù)審核某些要素，特別是4.2，4.3.1，4.3.2，4.5.4，4.6等要素，導(dǎo)致審核資源的浪費(fèi)。筆者就第一階段審核側(cè)重點(diǎn)把握作以下一些粗淺的分析。

一、 第一階段審核的目的：

1、 收集充分的信息，了解組織產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)以及輔助設(shè)施包括動(dòng)力（鍋爐、發(fā)電機(jī)、空調(diào)、空壓機(jī)等），能源（水、氣、熱、電等）的情況并通過(guò)對(duì)體系文件以及若干重點(diǎn)要素，特別是4.2 環(huán)境方針、4.3.1環(huán)境因素、 4.3.2法律法規(guī)、 4.4.1組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)、 4.5.4環(huán)境管理體系審核、4.6管理評(píng)審等要素的初步審核不等于粗淺的審核，了解現(xiàn)場(chǎng)也不等于走馬觀花"，而要體現(xiàn)第一階段的側(cè)重點(diǎn)。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)的巡視和某些要素的審核確定第二階段審核的切入點(diǎn)和重點(diǎn)，為第二階段審核作好基礎(chǔ)性工作。

2、 第一階段的審核，側(cè)重審核組織在環(huán)境管理體系策劃方面的情況，以及體系文件的符合性，確定第二階段審核的可行性和所必要的條件。

3、 通過(guò)必要的現(xiàn)場(chǎng)審核，對(duì)組織的管理權(quán)限、活動(dòng)領(lǐng)域和現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域等各個(gè)方面加以明確，最后確認(rèn)審核范圍。由于環(huán)境問(wèn)題的復(fù)雜性和不可分割性，審核范圍的確認(rèn)事關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。因此必須通過(guò)一階段審核從以上三個(gè)方面準(zhǔn)確界定審核范圍。切勿將一些重污染工序作為相關(guān)方而將一些環(huán)境因素較為單純、環(huán)境績(jī)效比較良好的工序作為一個(gè)單獨(dú)的組織"來(lái)申請(qǐng)認(rèn)證。

二、 第一階段審核的內(nèi)容

第一階段審核包括文件審核和必要的現(xiàn)場(chǎng)審核。其內(nèi)容分別為：

1、 文件審核的內(nèi)容：

a． 確認(rèn)環(huán)境管理體系文件符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中的各項(xiàng)要求。

b． 環(huán)境方針、重要環(huán)境因素、目標(biāo)指標(biāo)、管理方案和控制程序的一致性，確認(rèn)體系的建立可以實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針。

2、 在一階段現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中應(yīng)把握以下內(nèi)容：

a． 體系建立的基本情況，通過(guò)審核初始環(huán)境評(píng)審的時(shí)間、手冊(cè)、程序文件的發(fā)布時(shí)間，環(huán)境因素、清單等要素記錄的形成時(shí)間，確認(rèn)體系試運(yùn)行已在三個(gè)月以上。運(yùn)行時(shí)間對(duì)體系有效性的審核和審核和有效性是十分重要的，實(shí)施和保持遠(yuǎn)比建立環(huán)境管理體系難，堅(jiān)持運(yùn)行時(shí)間的要求也是保持體系健康發(fā)展的舉措。

b． 重點(diǎn)審核環(huán)境因素的識(shí)別與重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)程序及識(shí)別、評(píng)價(jià)過(guò)程的記錄與結(jié)果。環(huán)境因素的識(shí)別是環(huán)境管理體系運(yùn)行的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，重大環(huán)境因素的評(píng)價(jià)是環(huán)境管理體系運(yùn)行的一項(xiàng)方向性工作。在環(huán)境因素充分識(shí)別的基礎(chǔ)上，準(zhǔn)確、適宜地評(píng)價(jià)出體系所要控制的重大環(huán)境因素是第一階段審核有效性的體現(xiàn)。很難想象，一個(gè)污水還在嚴(yán)懲超標(biāo)的組織回避污水排放這個(gè)重大環(huán)境因素，制定的目標(biāo)指標(biāo)、環(huán)境管理方案或運(yùn)行控制程序，將節(jié)約用紙作為重大環(huán)境因素。這樣的體系好比是一篇離題千里的命題作文。從體系角度而言，是避重就輕，是無(wú)效的。

c． 法律法規(guī)的符合性及獲取、識(shí)別程序的實(shí)施情況。

法律法規(guī)的獲取和識(shí)別也是環(huán)境管理體系的基礎(chǔ)性工作，因?yàn)榉煞ㄒ?guī)是制定目標(biāo)指標(biāo)的首要因素，也是環(huán)境因素識(shí)別和重大環(huán)境因素評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。一階段審核必須對(duì)組織是否充分識(shí)別其環(huán)境因素相應(yīng)的法律法規(guī)的條款和內(nèi)容作出評(píng)價(jià)。對(duì)組織而言，比較薄弱的一塊是未能充分收集組織污染排放執(zhí)行的具體標(biāo)準(zhǔn)，即根據(jù)組織所在區(qū)域的地表水、大氣、聲環(huán)境功能區(qū)的要求，執(zhí)行相應(yīng)的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)。這個(gè)排放標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以地方有關(guān)行政部門的批文（如環(huán)境影響評(píng)價(jià)批文等）為準(zhǔn)。

同時(shí)一階段審核過(guò)程中，還應(yīng)對(duì)組織法律法規(guī)的符合性作出評(píng)價(jià)。雖然ISO14000標(biāo)準(zhǔn)4.2要求組織承諾遵守法律法規(guī)，但結(jié)合中國(guó)國(guó)情，遵守法律法規(guī)是實(shí)施ISO14000的前提，主要污染物達(dá)標(biāo)排放的最后期限應(yīng)與"一控雙達(dá)標(biāo)"的時(shí)間，即2000年12月31日為限。根據(jù)EA0的規(guī)定，"認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求組織出示經(jīng)當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)行政主管部門確認(rèn)的組織遵守環(huán)境法律法規(guī)情況的證明"。實(shí)踐證明，由地方監(jiān)測(cè)部門對(duì)組織的污染物排放狀況作出一個(gè)全面的監(jiān)測(cè)，以技術(shù)數(shù)據(jù)的形式證明組織行為的守法性是可為廣大組織所接受的，也是符合國(guó)際慣例的。

但因?yàn)楸O(jiān)測(cè)結(jié)果尚需同組織所允許的排放標(biāo)準(zhǔn)相比來(lái)評(píng)判污染物的排放是否達(dá)標(biāo)，因此環(huán)境影響評(píng)價(jià)的批復(fù)是十分必要的，或者由地方環(huán)保部門針對(duì)組織三廢排入所應(yīng)執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)作一批復(fù)也是可行的。

D．內(nèi)審實(shí)施的可信度和充分性。通過(guò)一階段對(duì)內(nèi)審必要的記錄如內(nèi)審的年度計(jì)劃、具體計(jì)劃，首末次會(huì)議簽到表，核查表及不媳ǜ嫻納蠛?，证实讬┋的闹G蟪絳蚍螴SO14001要求，并已付諸實(shí)施，具有可信度。通過(guò)一階段的審核，發(fā)現(xiàn)組織存在的薄弱五一節(jié)，并將其作為第二階段審核的重點(diǎn)和線索。確保內(nèi)審?fù)ㄟ^(guò)二階段的審核，達(dá)到充分的深度，促使組織內(nèi)審真正發(fā)揮其自我診斷、自我糾偏的三級(jí)控機(jī)制之一的作用。

E．組織機(jī)構(gòu)職責(zé)的充分性，確認(rèn)符合組織的實(shí)際狀況。特別是通過(guò)與高管理者的交談，了解組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)等人力資源保障的充分性。與環(huán)境管理者代表的交談，了解其在體系實(shí)施過(guò)程中的核心地位。

F．管理評(píng)審已有效實(shí)施。一階段審核除要關(guān)注組織管理評(píng)審的可信度外，還應(yīng)審核其主要內(nèi)容，了解組織管理層對(duì)環(huán)境管理體系的總體評(píng)價(jià)。通過(guò)一階段對(duì)該要素的審核幫助審核組從宏觀上把握體系是很有幫助的。對(duì)管理評(píng)審報(bào)告中認(rèn)為的不足之處，應(yīng)作為第二階段審核的重點(diǎn)和切入點(diǎn)。

總之，第一階段審核的是體系的總體策劃情況，是體系基礎(chǔ)性、方向性的審核。第二階段審核的是體系的運(yùn)行情況，只有策劃有效、基礎(chǔ)充分、方向無(wú)誤的體系運(yùn)行才有可能是有效的。兩個(gè)階段審核互相補(bǔ)充，不可替代，共同支撐保證審核的深度和有效性。因此，體系文件的符合性，環(huán)境因素識(shí)別的充分性，重大環(huán)境因素評(píng)價(jià)的適宜性，法律法規(guī)的符合性，法律法規(guī)相應(yīng)內(nèi)容識(shí)別的適宜性、組織機(jī)構(gòu)的適宜性和充分性，重大環(huán)境因素控制條款的一致性，內(nèi)審和管理評(píng)審的可信度和充分性等都是在一階段審核的對(duì)象及評(píng)價(jià)的內(nèi)容。把握以上內(nèi)容審核，即把握住了第一階段審核的側(cè)重點(diǎn)，將為審核的有效性打下基礎(chǔ)

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