draft是什么意思(States是什么意思)

導(dǎo)言

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新冠疫情下的投資仲裁請(qǐng)求

幾乎每日,全世界各國(guó)都在頒布實(shí)施各式各樣的措施以防控減緩疫情傳播,許多國(guó)家甚至已經(jīng)根據(jù)其國(guó)內(nèi)法律宣布全國(guó)進(jìn)入緊急狀態(tài),各國(guó)所采取的措施包括保持社交距離(social distancing),隔離治療、自我隔離和旅行禁令(travel restrictions)等,這些措施需耗費(fèi)大量人力成本,同時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)亦造成了重大影響。歐洲、意大利、法國(guó)和西班牙等國(guó)已實(shí)施全國(guó)封鎖,英國(guó)嚴(yán)格限制各項(xiàng)社會(huì)活動(dòng)。各行各業(yè)的許多企業(yè)面臨倒閉,在未來(lái)的幾個(gè)月中,預(yù)計(jì)會(huì)有更多的企業(yè)倒閉。

未來(lái),各國(guó)可能會(huì)進(jìn)一步采取措施,并且宜早不宜晚。已施行的經(jīng)濟(jì)措施,例如暫停抵押貸款,可能會(huì)對(duì)銀行業(yè)造成重大影響。隨著經(jīng)濟(jì)放緩、工作崗位的減少,能源公司可能會(huì)被要求降低消費(fèi)價(jià)格或者干脆推遲收費(fèi)。包括外國(guó)投資者經(jīng)營(yíng)的企業(yè)在內(nèi)的各行各業(yè),可能被迫停止交易和經(jīng)營(yíng),他們供應(yīng)的產(chǎn)品亦很有可能被“征收或國(guó)有化”。

在這種情況下,東道國(guó)和外國(guó)投資者將會(huì)考慮他們?cè)诳蛇m用的投資協(xié)定下的立場(chǎng):東道國(guó)是否可就其針對(duì)COVID-19緊急事件而采取的措施免責(zé),或者該等措施將對(duì)投資者造成重大損失,東道國(guó)應(yīng)當(dāng)提供賠償?

如果針對(duì)COVID-19所采取的措施遭到境外投資者質(zhì)疑,則對(duì)于該措施是否可能違反投資協(xié)定項(xiàng)下的實(shí)施性條款,將存在一個(gè)關(guān)建性問(wèn)題。國(guó)家可能有充分的理由主張其所采取的措施不違反公平公正待遇,也不等同于間接征收。如能證實(shí)該項(xiàng)措施與相關(guān)義務(wù)不符,則需要解決的另一個(gè)問(wèn)題是,東道國(guó)對(duì)投資者可能提出的仲裁請(qǐng)求是否享有有效抗辯。針對(duì)基于協(xié)定提出的仲裁請(qǐng)求,東道國(guó)可從以下兩方面主張抗辯:

1. 條約例外;

2. 國(guó)際習(xí)慣法項(xiàng)下的抗辯。

條約例外

條約例外明確規(guī)定于雙邊投資協(xié)定項(xiàng)下。如果條約例外被適用,那么整個(gè)協(xié)定將不適用于有爭(zhēng)議的措施,這一切都取決于特定協(xié)定內(nèi)容。

在早期的投資協(xié)定中,雖然包括采取“維持公共秩序所必需”措施的例外情形,但鮮有特定的例外條款。人們往往認(rèn)為在“維護(hù)公共秩序”的范疇內(nèi)采取措施以應(yīng)對(duì)COVID-19是合理的,盡管通常而言其將視具體情況而定。

很少有雙邊投資協(xié)定包含一般例外,或包含類似GATT和GATS貿(mào)易協(xié)定項(xiàng)下所規(guī)定的一般例外條款。一般例外條款通常規(guī)定,只要措施不是武斷的或歧視性的,協(xié)定不會(huì)阻止締約方采取或強(qiáng)制執(zhí)行這些措施以保護(hù)人類生命或健康。在可能的情況下,針對(duì)COVID-19所采取的措施,各國(guó)可能會(huì)援引此類一般例外條款。

近期的投資協(xié)定規(guī)定了更為具體的例外條款,其明確針對(duì)合法公共福利目標(biāo)(包括公共衛(wèi)生在內(nèi))的非歧視性管理措施不構(gòu)成間接征收。例如,《加拿大歐盟貿(mào)易協(xié)定》(CETA)規(guī)定,為保護(hù)合法的公共福利目標(biāo)(包括公共衛(wèi)生在內(nèi))而制定和實(shí)施的非歧視性管理措施,除非在“罕見(jiàn)情況”下,否則不構(gòu)成間接征收。此類規(guī)定可能將保護(hù)東道國(guó)免受間接征收仲裁請(qǐng)求的影響,但在違反投資協(xié)定的其他條款時(shí)則可能無(wú)法適用。

有些投資協(xié)定則有著更進(jìn)一步的規(guī)定。例如,近期的《中澳自由貿(mào)易協(xié)定》(China-Australia Free Trade Agreement)規(guī)定,為合法公共福利目標(biāo)所實(shí)施的非歧視性措施…不應(yīng)當(dāng)成為投資者仲裁請(qǐng)求所針對(duì)之對(duì)象。諸如此類的條款可能使東道國(guó)就針對(duì)COVID-19的措施免責(zé)。

國(guó)際習(xí)慣法項(xiàng)下的抗辯

國(guó)際習(xí)慣法抗辯理由不在投資條約或協(xié)定項(xiàng)下,主要在《國(guó)家對(duì)國(guó)際不法行為的草案》項(xiàng)下進(jìn)行了具體規(guī)定。盡管相關(guān)投資協(xié)定繼續(xù)適用,但是只要引發(fā)抗辯事由的事實(shí)繼續(xù)存在,東道國(guó)將一直得以免責(zé)。

國(guó)際習(xí)慣法項(xiàng)下包括六種排除不法行為情形,其中三種可能與針對(duì)COVID-19所采取的措施相關(guān):

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