ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證審核常見問題點，廠房建設(shè)期間環(huán)保資料：建設(shè)項目環(huán)境影響報告書（表）——有資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)提供的評估報告

2）環(huán)境影響報告批復(fù)——環(huán)保局批復(fù)

3）建設(shè)項目環(huán)境保護(hù)“三同時”驗收——環(huán)保局驗收

4）消防驗收報告——消防部門驗收

2、環(huán)境因素識別、評價與更新：

1）環(huán)境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：

a.未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營過程的范圍來識別，比如：生產(chǎn)經(jīng)營范圍包括有銷售，但對銷售過程中的環(huán)境因素未識別；

b.未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進(jìn)行識別，識別環(huán)境因素沒有順序，最易導(dǎo)致缺漏；

c.未考慮到過去發(fā)生過的、將來計劃的因素，如：公司擬擴(kuò)建新廠房，對于擴(kuò)建廠房過程中存在的環(huán)境因素未加以識別；

d.未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來識別，如：產(chǎn)品設(shè)計過程中材料的選用，產(chǎn)品報廢后的回收處置。

2）環(huán)境因素評價不合理，對重要環(huán)境因素的確定存在偏差。

3）環(huán)境因素未及時更新，如：

a.產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化，但未對環(huán)境因素重新識別、更新；

b.產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、更新；

c.國家、地方法律法規(guī)及其他要求發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、更新；

d.廠房遷移到新址，未及時地環(huán)境因素重新識別、更新。

3、重要環(huán)境因素的控制策劃：

1）未能對所有的重要環(huán)境因素確定其控制方法/程序；

2）對重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應(yīng)規(guī)定，如程序文件、作業(yè)文件或其他方式。

4、法律法規(guī)及其他要求的識別、評審

1）法律法規(guī)及其他要求識別不充分，特別是地方法規(guī)、客戶的要求未識別到位；

2）對相關(guān)法律法規(guī)及其他要求未進(jìn)行適用性評審，未能識別到法律法規(guī)及其他要求中具體的適用條款；

3）未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關(guān)部門、崗位人員；

4）未及時對法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時重新識別、收集、評審。

5、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案：

1）未能充分考慮到重要環(huán)境因素來制定環(huán)境目標(biāo)；

2）對已確定的環(huán)境目標(biāo)未規(guī)定其具體的指標(biāo)，部分指標(biāo)無法測量；

3）對所有的目標(biāo)、指標(biāo)未能予以制定對應(yīng)的管理方案，管理方案的職責(zé)不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預(yù)算；

4）未能根據(jù)管理方案的實施情況及時進(jìn)行調(diào)整、修訂，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化等情況下未對管理方案進(jìn)行修訂。

6、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限、資源：

1）對各崗位職責(zé)、權(quán)限中缺少環(huán)境管理方面的要求；

2）對關(guān)鍵崗位（如：化驗員、機(jī)修、清潔工、倉管員、作業(yè)員等）未規(guī)定其任職能力要求；

3）環(huán)保設(shè)施的投入不足，如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。

7、能力、培訓(xùn)和意識（人力資源管理）：

1）關(guān)鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業(yè)員只會用Ph值試紙進(jìn)行酸堿度的測試，對其他指標(biāo)的化驗不具備能力；

2）全員環(huán)境意識培訓(xùn)不足，或有培訓(xùn)但缺乏培訓(xùn)后的考核、培訓(xùn)效果評價；

3）崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚，對重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉。

8、信息交流：

1）對重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規(guī)定；

2）未建立外部信息交流的渠道，如當(dāng)外部相關(guān)方（社區(qū)居民等）對公司有意見需要投訴時，沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式；

3）對外部相關(guān)方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時進(jìn)行處理，處理后未及時對相關(guān)方進(jìn)行回復(fù)；

4）缺乏內(nèi)部相關(guān)方的信息交流，如內(nèi)部宣傳、講座、會議等。

9、文件控制：

1）文件未有分發(fā)至具體的崗位，特別是關(guān)鍵崗位處；

2）文件的適宜性未及時進(jìn)行評審、更新，如法律法規(guī)發(fā)生了變化，但未及時對相關(guān)文件進(jìn)行適宜性評審，未及時進(jìn)行必要的更新；

3）文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現(xiàn)場操作人員對英文的識別能力不足。

10、運行控制：

1）運行控制程序中未明確規(guī)定規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是國家或地方的何標(biāo)準(zhǔn)，何時段，何級別標(biāo)準(zhǔn)；

2）未能將運行控制的要求通報至供方，如化學(xué)品供應(yīng)商、工程分包方等等；

3）現(xiàn)場環(huán)境運行控制主要存在的缺失：

a.垃圾分類未明確規(guī)定，執(zhí)行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現(xiàn)象；

b.現(xiàn)場由于機(jī)械油的泄漏導(dǎo)致的污染未及時清理、糾正；

c.環(huán)保設(shè)施未能提供維護(hù)保養(yǎng)的證據(jù)；

d.環(huán)保設(shè)施的運行不正常，如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運行，或有運行，但排氣口處的凈化池?zé)o水；

e.化學(xué)品使用、儲存現(xiàn)場未配備MSDS資料；

f.產(chǎn)生粉塵、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序）對粉塵、碎屑未進(jìn)行收集，到處飄灑，也未及時清理；

g.易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設(shè)獨立空間存放；

h.污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時間、劑量；

i.廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉(zhuǎn)無記錄，最終處理無危險廢物處理聯(lián)單（危險廢物的處理必須由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理，處理時開具統(tǒng)一的處理聯(lián)單）。

11、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)：

1）未能針對潛在的重要環(huán)境因素制定對應(yīng)的應(yīng)急計劃，通常包括消防應(yīng)急預(yù)案、化學(xué)品泄漏/爆炸應(yīng)急預(yù)案、環(huán)保設(shè)施失靈應(yīng)急預(yù)案、自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案；

2）有制定應(yīng)急計劃/預(yù)案，但未展開相應(yīng)的培訓(xùn)、演練；

3）有進(jìn)行應(yīng)急演練，但對演練的效果、應(yīng)急程序進(jìn)行評價；

4）應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行后或演練后，未對應(yīng)急程序進(jìn)行評審，未及時對應(yīng)急程序進(jìn)行修訂。

12、監(jiān)測和測量：

1）對監(jiān)測和測量的策劃不足，未確定應(yīng)進(jìn)行監(jiān)測和測量的項目、采取的方法、監(jiān)測的頻率；

2）未對目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的執(zhí)行狀況進(jìn)行監(jiān)測和測量；

3）未能提供對日常運行管理過程的監(jiān)控記錄；

4）未定期進(jìn)行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監(jiān)測，應(yīng)進(jìn)行至少一年一次的監(jiān)測，一般委托當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測站或其他有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)進(jìn)行；

5）自有監(jiān)測設(shè)備未定期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設(shè)備等；

6）污水處理站未能提供對污水監(jiān)測、化驗的記錄，或有監(jiān)測但頻率不符合文件規(guī)定的要求。

13、合規(guī)性評價：

1）未形成“合規(guī)性評價控制程序”；

2）未能提供合規(guī)性評價的證據(jù)，至少一年一次；

3）有對環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性評價，但對其他要求方面未進(jìn)行合規(guī)性評價；

4）合規(guī)性評價未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求。

14、不符合、糾正措施和預(yù)防措施：

1）發(fā)生環(huán)境不符合情況時，未及時進(jìn)行處理（糾正）；

2）未識別采取糾正措施和預(yù)防措施的時機(jī)；

3）對不符合未進(jìn)行原因分析，糾正措施執(zhí)行不到位，未能達(dá)到再發(fā)防止的目的；

4）對潛在不符合未進(jìn)行原因分析，預(yù)防措施不適宜，未能達(dá)到防止發(fā)生的目的；

5）未對糾正措施和預(yù)防措施的實施效果進(jìn)行評價。

15、內(nèi)部審核：

1）未對年度內(nèi)部審核進(jìn)行策劃，如在文件中規(guī)定，或形成年度內(nèi)審計劃；

2）內(nèi)審計劃中所列審核內(nèi)容未能覆蓋所有的審核范圍；

3）內(nèi)審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況；

4）內(nèi)審計劃中有明確要求審核內(nèi)容，但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象；

5）內(nèi)審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性；

6）對內(nèi)審不符合所采取的糾正措施實施效果未進(jìn)行驗證、評價；

7）未形成內(nèi)審報告；

8）有內(nèi)審報告，但對體系運行情況的評價僅體現(xiàn)了不符合、不足之處，對于實現(xiàn)的環(huán)境績效未進(jìn)行評價。

16、記錄控制：

1）記錄無法檢索，無清單，無目錄或其他檢索方式；

2）記錄的保存期限未規(guī)定，未按保存期限的要求予以保存；

3）記錄保管不當(dāng)，發(fā)生丟失、破損等現(xiàn)象。

17、管理評審

1）管理評審計劃中評審內(nèi)容不全，如缺少環(huán)境績效的評審、上次管理評審后續(xù)措施實施結(jié)果、與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化等等；

2）管理評審輸入信息不足，缺乏相關(guān)資料/證據(jù)；

3）管理評審輸出未能包含環(huán)境方針、目標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動；

4）管理評審報告未能體現(xiàn)對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結(jié)果；

5）管理評審決議事項未明確職責(zé)、分工、時限要求；

6）管理評審后續(xù)措施的實施情況無記錄，無效果驗證。

ISO14001:2015新版環(huán)境管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)的十一大主要變化

ISO14001:2015新版標(biāo)準(zhǔn)正式向社會發(fā)布以來，不論在形式、結(jié)構(gòu)還是內(nèi)容上都有重大的改變，主要包括以下方面：

1、標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)上的變化

ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)采用了HLS，除范圍、規(guī)范性引用文件和術(shù)語外，標(biāo)準(zhǔn)正文包括7個條款:組織所處的環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)作用、策劃、支持、運行、績效評價、改進(jìn)。

2、術(shù)語和定義上的變化

ISO14001:2015版標(biāo)準(zhǔn)共有33個術(shù)語，相對于ISO14001:2004版標(biāo)準(zhǔn)，除了術(shù)語“污染預(yù)防”沒有任何變化外，其它都發(fā)生了變化。

3、提出戰(zhàn)略環(huán)境管理的思維

ISO14001:2015版標(biāo)準(zhǔn)明確要求組織的環(huán)境管理體系應(yīng)融入組織的戰(zhàn)略過程的策劃中。

ISO14001:2015版標(biāo)準(zhǔn)中新增加的條款4.1（理解組織所處的環(huán)境）和4.2（理解相關(guān)方的需求和期望），要求從組織和環(huán)境兩者的利益出發(fā)，識別并利用機(jī)遇，其中特別需要關(guān)注的是與相關(guān)方的需求（包括法規(guī)要求）和期望有關(guān)的事項或變化的環(huán)境，以及地區(qū)的、區(qū)域的和全球的可以影響組織或被組織影響的環(huán)境狀況。一旦被確定為優(yōu)先項，減少負(fù)面風(fēng)險和開拓有益機(jī)遇的措施則應(yīng)被融入環(huán)境管理體系運行的策劃中。

4、采用基于風(fēng)險的思維

基于風(fēng)險的思維是ISO14001:2015版標(biāo)準(zhǔn)的一大特點，其主要源于HLS中的要求，任何一個管理體系都應(yīng)是一個預(yù)防性的管理工作，都是在考慮風(fēng)險的基礎(chǔ)上建立的。為此，ISO14001:2015版標(biāo)準(zhǔn)新增條款6.1（應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施），并且刪除了2004版標(biāo)準(zhǔn)中的預(yù)防措施。

在環(huán)境管理體系領(lǐng)域，風(fēng)險是指潛在的不利影響，其可能來自于組織的環(huán)境因素、組織的合規(guī)義務(wù)、以及組織識別的其他要求和問題（標(biāo)準(zhǔn)條款4.1和4.2條款）。

5、強化領(lǐng)導(dǎo)作用

環(huán)境管理體系的成功實施取決于高管理者領(lǐng)導(dǎo)下的組織各層次和職能的承諾，高管理者的參與和承諾是成功的關(guān)鍵因素。為此，新版標(biāo)準(zhǔn)新增了條款5.1（領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾），為那些處在領(lǐng)導(dǎo)崗位的人員（高管理者）增加了特定的職責(zé)，以提高其在組織環(huán)境管理中的作用。

6、新增保護(hù)環(huán)境的理念

隨著自然環(huán)境的不斷惡化，人們對組織環(huán)境管理體系的期望已經(jīng)發(fā)生了延伸:不僅僅是污染預(yù)防，而是超越污染預(yù)防，組織應(yīng)有與其所處環(huán)境積極協(xié)調(diào)的、主動保護(hù)環(huán)境免受其活動、產(chǎn)品和服務(wù)所帶來的損害和退化。

保護(hù)環(huán)境的理念主要體現(xiàn)在組織環(huán)境方針的承諾、組織設(shè)立的改進(jìn)環(huán)境績效的預(yù)期結(jié)果（環(huán)境目標(biāo)）中。

7、強化提升環(huán)境績效

環(huán)境績效是與環(huán)境因素管理相關(guān)的績效，不斷改善組織的環(huán)境績效應(yīng)該是組織環(huán)境管理體系的重點和最終目的，因此，新版標(biāo)準(zhǔn)更加強調(diào)了這一點，體現(xiàn)在以下方面：

（1）明確了“提升環(huán)境績效”是組織環(huán)境管理體系的預(yù)期結(jié)果之一；

（2）“持續(xù)改進(jìn)”的定義更為簡潔、明確的提出改進(jìn)的對象為環(huán)境績效；

（3）標(biāo)準(zhǔn)的多個條款中增加或更為明確了與環(huán)境績效有關(guān)的要求，如4.4（環(huán)境管理體系）、5.2（環(huán)境方針）、5.3（組織的角色、職責(zé)和權(quán)限）、9.1.1（監(jiān)視、測量、分析和評價）、9.3（管理評審）、10.3（持續(xù)改進(jìn)）等。

8、運用生命周期觀點

為了防止環(huán)境因素被無意間轉(zhuǎn)移到產(chǎn)品（服務(wù)）的其他階段，ISO14001:2015版標(biāo)準(zhǔn)引入了生命周期的概念，明確要求在環(huán)境因素確定（6.1.2）和運行控制(8.1)時要考慮生命周期的觀點。

這也就意味著，除了原有標(biāo)準(zhǔn)中要考慮組織采購的產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的要求外，組織還需要將其對環(huán)境因素的控制和影響延伸到產(chǎn)品的使用以及產(chǎn)品報廢后的處理和處置，但這并不意味著需要進(jìn)行一個全面的生命周期評價。

9、細(xì)化內(nèi)外部信息交流

信息交流是非常重要的過程，使組織能夠提供并獲得與其環(huán)境管理體系相關(guān)的信息，并且可以幫助組織發(fā)現(xiàn)體系存在的問題及收集合理化建議，進(jìn)而持續(xù)改進(jìn)。

10、強調(diào)履行合規(guī)義務(wù)

履行法律法規(guī)要求應(yīng)是一個負(fù)責(zé)任的組織行為的底線。因此，在ISO14001:2015版標(biāo)準(zhǔn)中，強調(diào)了組織應(yīng)履行合規(guī)義務(wù)（法律法規(guī)及其他要求），主要體現(xiàn)在以下方面:

1（范圍）中明確提到:履行合規(guī)義務(wù)是環(huán)境管理體系的預(yù)期結(jié)果之一，除此以外還在5.2（環(huán)境方針）；7.2（能力）；7.3（意識）；7.4.3（外部信息交流）；7.5.1（總則）；9.3（管理評審）。

11、對文件化信息的要求

考慮到基于計算機(jī)和云技術(shù)在運行管理體系上的應(yīng)用，與ISO9001:2015一樣，ISO14001:2015用“文件化的信息”代替了“文件”和“記錄”，這也是HLS對MSS的統(tǒng)一要求。但標(biāo)準(zhǔn)并未強求組織必需使用文件化信息這一術(shù)語，并保留靈活性，由組織來確定什么時候需要“程序”以確保有效的過程控制。

ISO14001:2015版標(biāo)準(zhǔn)中“保持文件化信息”表明對“文件”的要求，“保留文件化信息”意味著對“記錄”的要求。

本文標(biāo)題：ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證審核常見問題點
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